بيان صحفي

المجلس الأعلى للتعليم يوقف تكساس المستندة إلى نظام تجارة الفوركس للنشر الفوري واشنطن العاصمة 12 يوليو 2013 و[مدش]؛ أعلنت لجنة الاوراق المالية والبورصات اليوم تجميد الأصول الطوارئ ضد مدير المال غير مسجل وشركاته في بلانو، تكساس، الذين توجه إليهم تهمة الاحتيال على المستثمرين في مخطط تداول صرف العملات الأجنبية. سوق الفوركس هو السوق المالي الكبير والسائل عموما فيها مخاطر الخسارة بالنسبة للمستثمرين الأفراد يمكن أن تكون كبيرة. المجلس الأعلى للتعليم قد حذر في وقت سابق من المستثمرين الأفراد حول المخاطر التي ينطوي عليها تداول العملات الأجنبية. وتزعم المجلس الأعلى للتعليم أن كيفن G. الأبيض جمع أكثر من 7.1 مليون $ من المستثمرين يروج استراتيجية متطورة منخفضة المخاطر تجارة العملات ذات مردود الفلكية. كان الإعلان له المزعومة ومثل؛ 25 عاما وول ستريت المهنية ومثل؛ في الواقع، قد تكبد خسائر تداول العملات الأجنبية من أموال المستثمرين، والأبيض أنفقت بالفعل ست سنوات فقط باعتباره الأوراق المالية المرخص المهنية في هيوستن قبل منعه من بورصة نيويورك قبل عقدين من الزمن. كما كذب أبيض حول تعليمه. وفي الوقت نفسه، الأبيض تحويله بعيدا أكثر من 1.7 مليون $ من المال المستثمر لدفع المصروفات الشخصية والمالية الرحلات مكلفة، وصندوق الشركات لا علاقة لها وغير معلنة الأخرى والاستثمارات. ومثل؛ الأبيض وشركاته لوح أوراق مزورة وcan39؛ استراتيجية التداول تي ملكة جمال لجذب المستثمرين إلى شبكة من الخداع، ومثل؛ وقال ديفيد وودكوك، مدير SEC39؛ ق المكتب الإقليمي فورت وورث. ومثل؛ في الواقع، أبيض كان يعاني خسائر تداول العملات الأجنبية ووضع المال المستثمر إلى استخدامات أخرى مثل و؛ أعلنت هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) اليوم اتهامات موازية ضد الأبيض وشركاته. وفقا لSEC39؛ ق الشكوى التي تم كشف النقاب في وقت متأخر أمس في الولايات المتحدة المحكمة الجزئية للمنطقة الشرقية من ولاية تكساس، أثار الأبيض المال المستثمر من خلال كيانين أنه يملك والضوابط: KGW إدارة رأس المال وصندوق النقد الاجنبى الوحي. KGW كابيتال يهدف الى ان يكون ومثل، واحد من world39؛ ق شركات الاستثمار الخاصة الرائدة ومثل؛ وتزعم المجلس الأعلى للتعليم أن الأبيض وشركاته تستخدم المواقع، والنشرات الصحفية، والعروض للمستثمرين المحتملين لالتماس الأموال. وقال وايت وشركاته المستثمرين الذي كان الوحي فوركس صندوق التحوط 1000000000 $ التي حققت العائدات الإجمالية أكثر من 393 في المئة منذ نشأتها يناير 2009، وحصل على معدل سنوي مركب للعودة أكثر من 36 في المئة. المواد التسويقية المقدمة للمستثمرين المحتملين تفاخر بأن باستثمار أولي قدره 250،000 $ في سفر الرؤيا الفوركس في يناير 2009 قد نمت إلى 983،111 $ بحلول شهر مايو عام 2013. وتزعم المجلس الأعلى للتعليم أن هذه الادعاءات غير صحيحة. في حين الأبيض وKGW كابيتال المرابح سجلا للصندوق والتي بدأت في يناير كانون الثاني عام 2009، لم الوحي الفوركس لا تلقي في الواقع أموال المستثمرين أو بدء في التداول حتى سبتمبر 2011. الصندوق منذ ذلك الحين الخسائر التجارية التي تكبدتها أدرك أكثر من 550،000 $ بالإضافة إلى ما يقرب 1419600 $ في خسائر غير محققة من خلال 31 مايو 2013. وفي الوقت نفسه، وتظهر سجلات البنك الذي الابيض اتخذت أكثر من 1.7 مليون $ لنفسه، KGW رأس المال، واثنين من مساعديه غيرها من الشركات، بما في ذلك ما يقرب من 248600 $ في أموال المستثمرين من الوحي الفوركس لتمويل البروبان لا علاقة لها وغير معلوم الأعمال و$ 97،000 للعمل آخر بعنوان KGW العقارات. وSEC39؛ أسماء شكوى كل من هذه الشركات كمتهمين الإغاثة لغرض البحث عن ابتزاز من أموال المستثمرين في حوزتهم. منحت المحكمة SEC39؛ ق طلب لتجميد الأصول وأمر تقييدي مؤقت ضد الأبيض، KGW رأس المال، رؤيا العملات الأجنبية، وRFF GP LLC، وهو شريك العام الوحي الفوركس. وعينت المحكمة كيلي كروفورد المتلقي على هذه الكيانات. وكان من المقرر عقد جلسة استماع 18 يوليو 2013، على SEC39؛ ق الحركة لأمر قضائي أولي. يدعي الصورة شكوى الأبيض، KGW رأس المال، رؤيا العملات الأجنبية، وRFF انتهكت المادة 17 (أ) من قانون الأوراق المالية لعام 1933 والمادة 10 (ب) من قانون الأوراق المالية لعام 1934 والمادة 10B-5، وSEC39. المجلس الأعلى للتعليم يسعى ابتزاز من المكاسب غير المشروعة مع الفائدة أحكام مسبقة والعقوبات المالية وكذلك الأوامر الأولية والدائمة. وقد أجريت الصورة التحقيق من قبل B. ديفيد فريزر، مايكل A. Umayam، كيث هنتر J.، وR. جوان هاريس من المكتب الإقليمي فورت وورث، وSEC39. وسيقود التقاضي التي كتبها جاني L. فرانك والسيد فريزر. يقر المجلس الأعلى للتعليم ومساعدة CFTC، FBI، وتكساس مجلس الدولة للأوراق المالية. SEC رسوم NY القائم على الوساطة شركة مع التصفيف للنشر الفوري واشنطن العاصمة 25 سبتمبر 2012 و [مدش]؛ اتهم اليوم لجنة الاوراق المالية والبورصات شركة وساطة مقرها نيويورك وثلاثة مسؤولين تنفيذيين للسماح التجار خارج الولايات المتحدة للوصول إلى الأسواق وإجراء التداول المتلاعبة من خلال حسابات الشركة التي تسيطر عليها. التحقيق سكس جدت أن امسك إخوان أون لاين لخدمات الاستثمار تجاهل الأعلام الحمراء تشير إلى أن التجار في الخارج والوصول إلى الأسواق من خلال حسابات العملاء والشركات تتلاعب مرارا الأسهم المتداولة علنا ​​من خلال الممارسة غير القانونية المعروفة باسم 8220؛ layering8221. أو 8220؛ spoofing.8221. في طبقات، يضع التاجر أوامر مع عدم وجود نية لجعلهم تنفيذها بل لخداع الآخرين في شراء أو بيع الأسهم بسعر الاصطناعي مدفوعا أوامر أن التاجر إلغاء في وقت لاحق. عقد الأخوة الرئيس والمؤسس المشارك ستيف عقد، الرئيس التنفيذي للامتثال السابق والمدير المالي روبرت فالون، ومسؤول تنفيذي الثالث وليام توبياس يدرك العديد من رسائل البريد الإلكتروني وغيرها من المؤشرات أن التداول المتلاعبة كان يحدث من خلال حسابات امسك إخوان، ولكنها فشلت للتحقيق في صحيح علامات التحذير واستمرت بتهور لتوفير التجار في الخارج مع القوة الشرائية والوصول إلى أسواق الولايات المتحدة. كما كلف المجلس الأعلى للتعليم اثنين من العملاء عقد الأخوة التي كانت تستخدم لتداول المتلاعبة الحسابات. تم إنشاء شركتين اجنبيتين التجارة ألفا الشركات المحدودة وDemostrate LLC ومملوكة جزئيا من قبل ستيف عقد، وذلك أساسا امسك قدمت رأس المال للتداول المتلاعبة من قبل التجار في الخارج. وافق ستة أشخاص والكيانات اتهم في قضية سكس لدفع ما مجموعه 4000000 $ في ابتزاز والعقوبات لتسوية الاتهامات. 8220؛ التلاعب، سواء المنفذة عن طريق البريد الإلكتروني، والرسائل الفورية، أو الأوامر الوهمية متعددة، لا يزال التلاعب، 8221؛ وقال روبرت خزامي، مدير قسم المجلس الأعلى للتعليم التنفيذ. 8220 والتجار والشركات التي توفر لهم فرص الوصول إلى الأسواق لا ينبغي أن تعملوا تحت وهم أن طبقات بشكل غير قانوني أوامر وسط بيانات التداول الضخمة سوف تسمح لهم بطريقة أو بأخرى لتجنب الكشف عن طريق وSEC.8221. وأضاف دانيال M. هوك، رئيس وحدة إساءة سوق شعبة إنفاذ SEC، و، 8220؛ ومبدأ الإنصاف الذي يكمن وراء تأسيس أسواقنا يتطلب أن أسعار الأوراق المالية تعكس بدقة العرض حقيقي والطلب على تلك الأوراق. والمجلس الأعلى للتعليم لن تتسامح مع أي ممارسات مسيئة التي تم تصميمها لتشويه هذه forces.8221 الطبيعية. وفقا للترتيب التي تنشئ سكس استقر الإجراءات الإدارية، وقعت تداول المتلاعبة على الأقل من يناير 2009 إلى سبتمبر 2010. وعقد الأخوة كان العمل الرئيسي لتوفير وصول السوق للتجار عملائها، الأغلبية منهم كانت موجودة في الخارج. الغالبية العظمى من هؤلاء التجار في الخارج تداول للتجارة ألفا وDemostrate. وفقا للترتيب سكس، استراتيجية طبقات تستخدم من قبل التجار في الخارج يتبع عادة نفس النمط. وضع التجار أمر حسن النية التي كان من المزمع تنفيذها على جانب واحد من السوق (شراء أو بيع). التجار ثم دخل على الفور العديد من أوامر النية غير النية على الجانب الآخر من السوق لغرض جذب الاهتمام لأمر حسن النية ومصطنع تحسين أو بالضغط على العرض أو الطلب سعر الورقة المالية. وكانت طبيعة هذه الأوامر النية غير النية للحث التجار الآخرين لتنفيذ ضد الأولية، بحسن نية النظام. مباشرة بعد تنفيذ ضد النظام الحقيقيين، إلغاء التجار في الخارج المفتوحة أوامر النية غير النية، وتكرار هذه الاستراتيجية على الجانب الآخر من السوق ليغلق الموقف. النظام سكس يرى أن عقد انتهكت الإخوان عمدا أقسام 9 (أ) (2) و 17 (أ) من قانون الأوراق المالية لعام 1934 والقواعد 17A-4 و 17A-8، وفشلت معقول للإشراف على الأشخاص المرتبطين به، والخارج التجار، بهدف منع وكشف انتهاكاتها. يجد النظام أيضا أن Demostrate والتجارة ألفا انتهكت المادة 9 (أ) (2) من قانون الأوراق. النظام يرى أن كل واحد من المشاركين الفردية بمساعدة عمدا وحرض وتسبب كل الكيان انتهاكات المادة 9 (أ) (2) من قانون الأوراق، وأن ستيف امسك فشل معقول للإشراف فالون. وقد استقر التهم سكس دون الاعتراف أو إنكار النتائج: وافق عقد الإخوان لدفع 635،000 $ في القيء والفائدة وما يقرب من 1.9 مليون $ في العقوبات. وافق الشركة أيضا إلى توجيه اللوم وتتوقف وتكف عن ارتكاب أي انتهاكات أو التسبب في الأقسام 9 (أ) (2) و 17 (أ) من قانون الأوراق والقواعد 17A-4 و 17A-8. عقد الأخوة استقر أيضا لاستنتاج أنه فشل معقول للإشراف على التجار في الخارج. وافقت التجارة ألفا وDemostrate لدفع أكثر من 1.25 مليون $ في ابتزاز والتوقف والكف عن ارتكاب أي انتهاكات أو التسبب في القسم 9 (أ) (2) و 17 (أ) من قانون الأوراق. عقد، فالون، ووافق توبياس كل لدفع 75000 $ العقوبات، واستعرض الحانات الصناعة (ثلاث سنوات لفالون وتوبياس وسنتين للعقد). كما اتفقا على التوقف والكف عن ارتكاب أي انتهاكات أو التسبب في القسم 9 (أ) (2) من قانون الأوراق. عقد متفق عليه بالإضافة إلى أن منعت من العمل في القدرات الإشرافية لمدة ثلاث سنوات، والتي سوف بالتزامن مع نظيره لمدة عامين شريط الصناعة. أجري التحقيق سكس جيسون بيرت وتوماس سميث وحدة إساءة الشعب إنفاذ السوق، ويشرف عليها رئيس وحدة دانيال M. هوك، ونائب رئيس سانجاي ادوا. المجلس الأعلى للتعليم تقدر المساعدات للسلطة تنظيم القطاع المالي (FINRA). SEC رسوم مورغان ستانلي التنفيذي السابق مع انتهاكات قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة والاستثمار مستشار الغش للنشر الفوري واشنطن العاصمة 25 أبريل 2012 & مدش]؛ اتهم اليوم لجنة الاوراق المالية والبورصات المدير التنفيذي السابق في بنك مورجان ستانلي بانتهاك قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة (قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة)، وكذلك قوانين الأوراق المالية لمستشاري الاستثمار من خلال الحصول سرا الملايين من الدولارات من الاستثمارات العقارية لنفسه ومسئول صينى مؤثر الذين بدوره قاد الأعمال لصناديق مورغان ستانلي. وتزعم المجلس الأعلى للتعليم أن غارث R. بيترسون، الذي كان العضو المنتدب في مورغان ستانلي للاستثمار العقاري والخدمات الاستشارية صندوق العمل، تربطه علاقة صداقة شخصية وعلاقة تجارية سرية مع الرئيس السابق للYongye المشاريع (مجموعة) شركة مملوكة للدولة الصينية كيان التي لها تأثير على نجاح مورغان ستانلي العقارات التجارية في شنغهاي. بيترسون رتبت سرا أن 1.8 مليون على الأقل $ تدفع لنفسه والمسؤول الصيني انه متنكرا في زي الرسوم المكتشفون أن الأموال مورغان ستانلي المستحقة لأطراف ثالثة. بيترسون كما رتبت سرا بالنسبة له، والمسؤول الصيني، ومحام للحصول على شنغهاي الفائدة العقارية قيمة من صندوق مورغان ستانلي. بيترسون تم الاستحواذ على اهتمام الصندوق ولكن التفاوض جانبي الصفقة. في مقابل العروض والمدفوعات من بيترسون، ساعد المسؤول الصيني بيترسون ومورجان ستانلي الحصول على عمل في حين يستفيد شخصيا من بعض هذه الاستثمارات نفسها. Petersons الخداع، والتعامل الذاتي، واختلاس أخل بالواجبات الائتمانية أنه المستحقة على الأموال مورغان ستانلي ممثلا لهم. وافق بيترسون للتسوية الاتهامات سكس والذي سوف يحرم نهائيا من صناعة الأوراق المالية، ودفع أكثر من 250،000 $ في القيء، والتخلي عن اهتمامه في الحوزة قيمة شنغهاي الحقيقي (تقدر قيمتها حاليا على ما يقرب من 3.4 مليون $) الذي اكتسب سرا من خلال سوء سلوكه. وقدمت وزارة العدل الأمريكية في قضية جنائية تتعلق ضد بيترسون. 8220؛ بيترسون عبرت خط ليس مرة واحدة، بل مرتين. انه رشوة سرا مسؤول حكومي للفوز بأعمال لصاحب العمل بشكل غير قانوني وإثراء نفسه في انتهاك واجبه الائتمانية للعملاء مورجان ستانلي، 8221؛ وقال روبرت خزامي، مدير شعبة سكس الإنفاذ. 8220، وتبين هذه الحالة التزام سكس تحميل الأفراد مسؤولية انتهاكات قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة، وخاصة الموظفين الذين الالتفاف عمدا controls.8221 الداخلية شركاتهم. وأضاف كارا Novaco Brockmeyer، رئيس الشعبة تنفيذ SEC حدة FCPA، 8220؛ وموظف المارقة الذين استفادوا من شركته والعملاء الاستشارية الاستثمارية، مدبرة بيترسون مخطط لكسب بطريقة غير مشروعة الأعمال في حين بطانة جيوبه وتلك ل official.8221 الصينية مؤثرة؛ ووفقا للشكوى سكس رفعت في المحكمة الجزئية الامريكية للمنطقة الشرقية من نيويورك وقعت انتهاكات Petersons من 2004 على الأقل لعام 2007. صاحب المسؤولية الرئيسية في مورغان ستانلي كان لتقييم، والتفاوض، واكتساب وإدارة وبيع الاستثمارات العقارية نيابة مورغان ستانلي المستشارين والأموال. أنهيت انه في عام 2008، نظرا لخلافه FCPA سوء ​​السلوك. وتزعم المجلس الأعلى للتعليم أن بيترسون بقيادة مورغان ستانلي جهد لبناء محفظة الاستثمار العقاري الصينية لالصناديق العقارية من خلال زراعة علاقة مع مسؤول صيني والاستفادة من قدرته على توجيه الفرص لمورغان ستانلي ونفوذه في المساعدة في حاجة الحكومية الموافقات. وبالتالي مورغان ستانلي شراكة مع Yongye على عدد من الاستثمارات العقارية الصينية الكبيرة. وفي الوقت نفسه، بيترسون والمسؤول الصيني توسيع التعاملات التجارية الشخصية على حد سواء في مصلحة العقارات المكتسبة سرا من مورغان ستانلي وكذلك من خلال الاستثمار معا في الامتيازات الصينية المعروفة الولايات المتحدة مطاعم الوجبات السريعة. فشل بيترسون للكشف عن هذه الاستثمارات في الإفصاحات السنوية التي مورغان ستانلي تقتضي منه أن تجعل كجزء من عمله. ووفقا للشكوى سكس، الفضل بيترسون علنا ​​المسؤول الصيني مع مساعدة الحصول على الموافقات اللازمة من الجهات الأخرى الحكومة الصينية للتوصل الى اتفاق لإغلاقه. وكتب إلى عدد من موظفي بنك مورجان ستانلي ردا على البريد الإلكتروني مناقشة شروط احدة من الاستثمارات Yongyes يزعم، 8220؛ الجميع الثابتة والمتنقلة نضع في اعتبارنا الصورة الكبيرة هنا. أعطى YY لنا هذه الصفقة. لذلك نحن مدينون لهم لمصلحة تتعلق بهذه الصفقة. وهذا ينبغي أن يكون من السهل جدا وfriendly.8221. في آخر البريد الإلكتروني بعد أسبوع، ووصف بيترسون 8220؛ YYI8221. كما 8220؛ أصدقائنا الذين يأتون في لأننا مدينون لهم FAVOR.8221. وتزعم المجلس الأعلى للتعليم أن ضابط الامتثال مورغان ستانلي أبلغ تحديدا بيترسون في عام 2004 أن العاملين في Yongye، كيان الصينية المملوكة للدولة، وكان مسؤولو الحكومة لأغراض قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة. استقبل بيترسون أيضا لا يقل عن 35 تذكير الامتثال قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة من مورغان ستانلي، ولكن رغم ذلك ارتكب انتهاكات قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة. رسوم الشكوى سكس بيترسون بارتكاب انتهاكات لمكافحة الرشوة والدفاتر والسجلات وأحكام الرقابة الداخلية للقانون الممارسات الأجنبية الفاسدة، وبمساعدة وتحريض انتهاكات لأحكام مكافحة الغش من قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940. بيترسون افقت على أمر من المحكمة تتطلب منه إلى التخلي عن 254،589 $ والتخلي عن لاستقبال المعين من قبل المحكمة لمصلحة اكتسب سرا من صندوق مورغان ستانلي في جين لين Tiandi الشقق المفروشة. الفائدة Petersons لديها القيمة المقدرة الحالية ما يقرب من 3.4 مليون $. التسوية المقترحة تخضع لموافقة المحكمة. بيترسون قد وافق أيضا إلى الحانات صناعة دائمة على أساس الدخول المتوقع للأوامر الموجهة إليه وإدانته الجنائية. يقر المجلس الأعلى للتعليم والمساعدة من قسم الاحتيال من الشعبة الجنائية DOJs، وكيلات مكتب الولايات المتحدة للمنطقة الشرقية من نيويورك، ومكتب التحقيقات الفدرالي. تعاونت شركة مورغان ستانلي، التي لا تحمل في هذه المسألة، مع التحقيق سكس وإجراء تحقيق داخلي شامل لتحديد نطاق مدفوعات غير سليمة وسوء تصرف المعنيين الآخرين. وأجري التحقيق سكس ديفيد نيومان وحدة إدارة الأصول ومساعد مدير جريج Faragasso، وكان على رأس التقاضي التي كتبها ريتشارد كونغ. المجلس الأعلى للتعليم تعلن عن العمل مكافحه يلز فارغو السابق المستشارين ضابط الامتثال لتغيير وثيقة للنشر الفوري واشنطن العاصمة 15 أكتوبر 2014 و[مدش]؛ أعلنت لجنة الاوراق المالية والبورصات اليوم تحركا إنفاذ ضد ضابط الامتثال ويلز فارغو المستشارين السابقين الذين يزعم تغيير وثيقة قبل تقديمها إلى المجلس الأعلى للتعليم أثناء التحقيق. وفقا لSEC &؛ [س] من أجل تأسيس والإجراءات الإدارية ضد جودي K. الذئب، وكانت مسؤولة عن تحديد التداول يحتمل أن تكون مشبوهة من قبل أفراد ويلز فارجو أو شركة &؛ [س] الزبائن والعملاء ومن ثم تحليل ما إذا كانت الصفقات قد تم على أساس غير عامة المادي معلومات. خلق الذئب وثيقة في سبتمبر 2010 لتلخيص مراجعة لها من معين ويلز فارجو وسيط و؛ [س] التداول، وأنها أغلقت مراجعة لها أية نتائج. وتزعم شعبة الإنفاذ SEC أن الذئب غيرت تلك الوثيقة في ديسمبر 2012 بعد مشحونة المجلس الأعلى للتعليم وسيط مع التداول من الداخل. عن طريق تغيير وثيقة، جعلت الذئب يبدو أنها أجرت مراجعة أكثر دقة في عام 2010 من انها في الواقع. بعد المقدمة ويلز فارغو المستند إلى المجلس الأعلى للتعليم كجزء من التحقيق المتواصل، رصدت موظفي إنفاذ SEC التعديل وتساءل وولف على وجه التحديد حول الوثيقة. في البداية نفت بشكل قاطع تغيير المستند بعد سبتمبر 2010، ولكن في وقت لاحق انها شهادة شهدت بأنها كانت قد فعلت ذلك. المجلس الأعلى للتعليم اتهم سابقا ويلز فارغو في القضية، ووافقت الشركة على دفع 5 ملايين $ لتسوية هذه وغيرها من انتهاكات قوانين الأوراق المالية. قبل إجراءات الإنفاذ، ويلز فارجو وضعها وولف في إجازة إدارية وإنهاء عملها في نهاية المطاف. و[لدقوو]؛ نحن يزعمون أن وولف غيرت عمدا ثيقة الاستعراض التداول بعد أن عرف أن المجلس الأعلى للتعليم قد اتهم موظف ويلز فارغو مع التداول من الداخل على أساس الوقائع المتصلة مراجعة لها، وردقوو]؛ وقال دانيال M. هوك، رئيس شعبة & [رسقوو] المجلس الأعلى للتعليم إنفاذ؛ ق حدة إساءة السوق. ودقوو]؛ بغض النظر عن الدافع لها، كان سلوكها يتعارض مع ما يتوقع المجلس الأعلى للتعليم المهنيين الامتثال وما يشترط القانون وردقوو]؛ وتزعم شعبة الإنفاذ SEC أن وولف، الذي يعيش في سانت لويس، وساعد عمدا وحرض وتسبب في ويلز فارجو لانتهاك المادة 17 (أ) من قانون الأوراق المالية لعام 1934 والمادة 17A-4 (ي) وكذلك المادة 204 (أ) بموجب قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940. وأجري التحقيق الصورة التي ميغان بيرجستروم وديفيد S. براون وحدة إساءة السوق؛ وشعبة تنفيذ SEC و [رسقوو]. وقد أشرف على حالة السيد هوك، روبرت كوهين، وديانا تاني. وسيقود التقاضي من قبل دونالد سيرليس. ويلز فارغو للاستشارات يعترف فشلها في الحفاظ على الضوابط وإعداد وثيقة تتغير يوافق على دفع 5 مليون $ من ضربة جزاء للنشر الفوري واشنطن العاصمة 22 سبتمبر 2014 و [مدش]؛ اتهم لجنة الاوراق المالية والبورصات اليوم يلز فارغو للاستشارات LLC مع فشلها في الحفاظ على ضوابط كافية لمنع أحد موظفيها من التداول من الداخل على أساس العملاء و؛ [س] معلومات غير عامة. كما كلف المجلس الأعلى للتعليم ويلز فارجو لتأخير غير معقول إنتاجها من الوثائق خلال المجلس الأعلى للتعليم و؛ [س] التحقيق وتقديم وثيقة داخلية المتغيرة ذات الصلة مراجعة الامتثال من وسيط و؛ [س] التداول. التهم، والتي هي الأولى من نوعها ضد تاجر وسيط لفشلها في حماية العملاء و [رسقوو]؛؛ ويلز فارجو، الذي يعترف مخالفات، وافقت على دفع غرامة 5 ملايين $ لتسوية SEC و [رسقوو] الصورة المعلومات غير عامة المادية. وفقا لSEC &؛ [س] لكي تقيم دعوى الإداري استقر، أبرزت ويلز فارغو في وثائق داخلية خطر أفرادها إساءة استخدام المعلومات السرية التي تم الحصول عليها من عملاء التجزئة والعملاء. خطر تجلى عندما علمت وسيط ويلز فارغو سرية من العملاء في أن برغر كينغ والتي يتم تحصيلها من قبل شركة أسهم خاصة مقرها نيويورك. وسيط ثم المتداولة في تلك المعلومات غير العلنية قبل الإعلان العام. المجلس الأعلى للتعليم اتهم الوسيط مع التداول من الداخل، وحصلت على تجميد الأصول لمنعه من نقل الأرباح غير المشروعة خارج الولايات المتحدة المجلس الأعلى للتعليم و؛ [س] لكي يجد أن مجموعات متعددة مسؤولة عن الامتثال أو الإشراف داخل ويلز فارغو تلقت مؤشرات تدل على أن الوسيط كان تسيء استخدام معلومات العملاء. ومع ذلك، تفتقر هذه الجماعات التنسيق أو أي المسؤوليات المسندة، وأنها فشلت في نهاية المطاف للعمل على هذه المؤشرات. يتطلب القانون الاتحادي السماسرة والمتعاملين ومستشاري الاستثمار لإنشاء وصيانة وتنفيذ السياسات والإجراءات لمنع هذا إساءة استخدام المعلومات غير عامة المادية. ودقوو]؛ عندما يعهد المستثمرين المعلومات خاصة إلى السماسرة أو مستشاري الاستثمار، لديهم الحق في أن يتوقع أنه لن يتم استغلالها، وردقوو]؛ وقال أندرو جيه. Ceresney، مدير المجلس الأعلى للتعليم و؛ [س] شعبة الإنفاذ. ودقوو]؛ في هذه الحالة وندش]؛ لدينا لأول مرة ضد تاجر وسيط لفشلها في حماية المعلومات غير العلنية التي نقلها عملائها وندش]؛ فشل ويلز فارجو بتنفيذ إجراءات لمنع إساءة استخدام هذه المعلومات وردقوو]؛ يرى الصورة أمر أيضا أنه عندما سعى المحققون SEC جميع الوثائق ذات الصلة للشركة و[رسقوو]؛؛ المجلس الأعلى للتعليم و[رسقوو] ق استعراض الامتثال من وسيط و؛ [س] التداول، ويلز فارجو و؛ [س] إنتاج الوثائق حذف الوثائق ذات الصلة وسيط و؛ [س] التداول في الأسهم برغر كينغ. بعد ستة أشهر طلبت المحققين SEC في البداية الوثائق، التي تنتج ويلز فارغو استعراض المرتبطة الملك برغر دون أي تفسير لماذا لم يتم إنتاجه في المقام الأول. وعلاوة على ذلك، فشلت ويلز فارغو إلى توفير سجل دقيق للمراجعة لأن واحدا من الوثائق قد تم تعديلها لتشمل لغة إضافية قبل إنتاجه إلى المجلس الأعلى للتعليم. ودقوو]؛ ويلز فارغو تأخير غير معقول إنتاج الوثائق إلى المجلس الأعلى للتعليم و؛ [س] الموظفين وتغيير وثيقة الامتثال المطلوبة سابقا بعد مشحونة المجلس الأعلى للتعليم سابق الموظف ويلز فارغو مع التداول من الداخل، وردقوو]؛ وقال دانيال M. هوك، رئيس شعبة & [رسقوو] المجلس الأعلى للتعليم إنفاذ؛ ق حدة إساءة السوق. ودقوو]؛ وشركة & [رسقوو]؛ الإجراءات الصورة تأخر بشكل غير صحيح تحقيقنا، وتدخلوا في إنتاج وثيقة تتغير مع بحثنا عن الحقيقة وردقوو]؛ المجلس الأعلى للتعليم و؛ [س] لكي يجد أن ويلز فارجو انتهكت المادة 15 (ز) من قانون الأوراق المالية لعام 1934 والقسم 204A من قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940، والتي تتطلب من السماسرة والمتعاملين والمستشارين الاستثمارات لإنشاء وصيانة وتنفيذ السياسات و إجراءات مصممة بشكل معقول لمنع إساءة استخدام المعلومات غير عامة المادية. انتهكت ويلز فارغو المستشارين أيضا القسم 17 (أ) و 17 (ب) من قانون الأوراق والقاعدة 17A-4 (ي) فضلا عن القسم 204 (أ) من قانون المستشارين، والتي تتطلب من السماسرة والمتعاملين ومستشاري الاستثمار إلى فورا إنتاج الكتب دقيقة والسجلات إلى المجلس الأعلى للتعليم. اعترف ويلز فارغو النتائج واعترف انتهاكها لقوانين الأوراق المالية الاتحادية. بالإضافة إلى عقوبة 5000000 $، وافقت الشركة على الاحتفاظ استشاري مستقل لمراجعة سياساتها وإجراءاتها. المجلس الأعلى للتعليم و[رسقوو]؛ النظام الصورة ينتقد ويلز فارجو ويتطلب الشركة بالتوقف والكف عن ارتكاب أو التسبب في هذه الانتهاكات. وأجري التحقيق الصورة التي ميغان بيرجستروم وديفيد S. براون وحدة إساءة السوق، والمجلس الأعلى للتعليم و[رسقوو]. وقد أشرف على حالة السيد هوك وروبرت كوهين، نائب نائب رئيس وحدة إساءة السوق، وديانا تاني، وهو مدير مساعد في وحدة.